600240华业资本违规记录 600240华业资本股民应关注

  《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》

  经查明,华业发展(深圳)有限公司(以下简称华业发展)为北京华业资本控股股份有限公司(以下简称华业资本或公司)的控股股东。截至2018年9月25日,华业发展持有公司股份3.34亿股,占公司总股本的23.44%,其中已累计质押给国元证券股份有限公司(以下简称国元证券)1.40亿股公司股份。2018年9月25日,华业发展上述质押股份股价已低于约定的履约保障警戒比例,且未按照约定采取补救措施,国元证券多次发函告知华业发展将要按照违约处置质押股份,华业发展应当规定进行信息披露。10月12日,公司披露公告称,由于公司股价持续下跌,控股股东华业发展质押给国元证券的公司股票可能依约将被强制卖出。2018年10月30日,公司公告称,自2018年10月15日至10月26日,华业发展持有的质押给国元证券的公司股份已通过竞价交易方式被累计处置14,302,500股,占公司总股本的1.00%。

  对北京华业资本控股股份有限公司的控股股东华业发展(深圳)有限公司予以监管关注。

  2019年7月1日,北京华业资本控股股份有限公司(下称:*ST华业,股票代码:600240)发布关于收到中国证监会立案调查通知书的公告,因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司进行立案调查。

  *ST华业的危机起始于2018年。当年9月26日,华业资本发布公告称,子公司西藏华烁投资有限公司应收账款债权出现逾期,涉及资金8.88亿元。随后,华业资本再度公告称,在现场走访中,相关债务人否认存在的相应债务,并认为有关文件中的公章系伪造,因此债务并不真实,这一情况也被华业资本聘请的律师予以了初步认可。

  2019 年 4 月 30 日起,华业公司股票被实施退市风险警示。在退市风险警示前,证券简称为华业资本,公司全称为 北京华业资本控股股份有限公司 。华业资本自 2018 年 9 月下旬开始,公司深陷巨额债权无法追回的泥潭,微信代购不靠谱 品牌奶粉非正品微商也失去联系,自此,华业资本股票的股价一路下跌,投资者亏损严重。自 2019 年 9 月至今,600240 这只股票的跌幅已经超过 80%!

  上海君澜律师事务所俞强律师提示:根据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的规定,上市公司因虚假陈述受到证监会、财政部等行政处罚(或人民法院生效刑事判决),受损的股民有权向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼,投资损失包括投资差额损失、印花税、佣金及利息。

  一旦监管部门对 *ST 华业的立案调查程序结束,并且作出相应的行政处罚,受损股民即可依法主张索赔。在行政处罚文书下发之前,股民可以提前准备相关资料,进行索赔预先登记。

  鉴于中国证监会已经对 *ST 华业进行立案调查,俞强律师团队宣布开始受理华业资本投资者(600240)的索赔预先登记。

  1、在 2019 年 4 月 26 日及之前买入华业资本股票,且在 2019 年 4 月 27 日及之后卖出或者继续持有该股票的受损投资者;或者

  2、在 2018 年 9 月 26 日及之前买入华业资本股票,且在 2018 年 9 月 27 日及之后卖出或者继续持有该股票的受损投资者。

  投资者符合以上条件之一,即可进行索赔预先登记。索赔条件将根据证监会处罚决定书进一步调整,最终以法院认定为准。

  三、待律师审核符合起诉条件后,发送委托文件给投资者,投资者按文件要求准备好材料邮寄给律师。

  我们代理此类案件采用风险收费模式,即获得赔偿前不收取律师费,待结案后我们将在股民获得的赔偿中提取一定比例作为律师费,如股民未获赔偿,则无需承担律师费用。

  对账单打印期间:自第一笔买入华业资本股票之日开始,至股票全部卖出之日止。股票尚未卖空者,对账单要打到现在,并且要打出库存股的情况。对帐单原件要加盖证券公司营业部印章。

  3、证券公司营业部出具的证券开户确认单(对账单上能打出投资者身份证号码的可不提供开户确认单)

  律师收到以上资料后,首先将免费为提供材料的投资者确定是否符合条件,并计算是否存在损失。如果投资者符合起诉条件的,律师将提供进一步准备起诉的材料给投资者。

  《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》

  上市公司违规情况 (一)开展巨额债权投资业务不审慎,造成公司重大财产损失 (二)问询函回复不真实,未及时披露债务逾期的重大事项 (三)为关联方违规提供巨额担保,可能导致公司承担重大担保责任 (四)公司连续、集中披露重组、回购与增持信息,但公司及股东、董监高人员既未切实履行相关承诺,也未及时披露进展情况、提示重大风险,可能对投资者决策产生严重误导

  对北京华业资本控股股份有限公司、控股股东华业发展(深圳)有限公司及其实际控制人周文焕(ZHOUWENHUAN),时任董事长徐红,时任董事兼总经理燕飞,时任董事蔡惠丽、尹艳,时任独立董事黄健、王涛、刘燃,时任监事张焰、黄航、蒋丰青、王剑聪,时任董事会秘书赵双燕,时任财务总监郭洋予以公开谴责;公开认定时任公司董事长徐红、时任董事兼总经理燕飞、时任董事会秘书赵双燕、时任财务总监郭洋10年内不适合担任上市公司董事、香港开奘现场直播他演唱,监事和高级管理人员;对时任独立董事颉茂华、时任常务副总经理毕玉华、时任副总经理莘雷予以通报批评。

  经查明,北京华业资本控股股份有限公司(以下简称公司)股东重庆玖威医疗科技有限公司、重庆满垚医疗科技有限公司、重庆禄垚医疗科技有限公司及其实际控制人李仕林,公司时任董事孙涛、刘荣华存在以下违规行为。 一、开展巨额资金业务不审慎,造成公司重大财产损失 二、问询函回复不真实,未及时披露债务逾期的重大事项 三、为关联方违规提供巨额担保,可能导致公司承担重大担保责任 四、披露重组、回购与增持信息不审慎,严重违反承诺,公司股价大幅波动,可能对投资者决策产生误导

  鉴于上述违规事实和情节,我部拟提请本所纪律处分委员会审核,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条的规定,对股东重庆玖威医疗科技有限公司、重庆满垚医疗科技有限公司、重庆禄垚医疗科技有限公司及其实际控制人李仕林,时任董事孙涛、刘荣华予以公开谴责;公开认定第二大间接股东李仕林终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

  因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司进行立案调查。

  北京华业资本控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年5月10日收到上海证券交易所《关于对北京华业资本控股股份有限公司增持公司股份计划公告的问询函》(上证公函【2019】0739号)。

  请你公司收到本问询函后立即披露,并于2019年5月24日前披露对本问询函的回复。

  《公开发行证券的公司信息披露内容与格式指引第2号—年度报告的内容与格式》

  公司收到上海证券交易所上市公司监管一部关于北京华业资本控股股份有限公司的定期报告事后审核意见函,上证公函[2019]0606号。

  请你公司收到问询函后立即披露,并于2019年5月17日前按要求披露对本问询函的回复,同时对定期报告作相应修订。公司全体董事、监事、高级管理人员应当审核并签署本问询函的回复。

  一、未及时披露应收账款投资业务相关的对外担保事项和差额补足义务重大事项; 二、未及时披露“17华业资本CP001”发行以来超过公司净资产50%以上的资产抵(质)押事项; 三、未及时或同步披露应收账款逾期事项、重大诉讼情况。

  依据相关自律规定,经2019年第3次自律处分会议初审、2019年第4次自律处分会议复审,给予华业资本严重警告处分,暂停债务融资工具市场相关业务一年,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予企业责任人徐红、郭洋警告处分,并建议2人参加协会信息披露相关培训。

  北京华业资本控股股份有限公司(以下简称:公司)于2019年1月30日收到上海证券交易所《关于对北京华业资本控股股份有限公司业绩预亏事项的问询函》。

  你公司董事会应当就前述事项召开会议,认线个交易日内对外披露回复内容,并做好后续年报编制和披露工作。

  北京华业资本控股股份有限公司(以下简称“公司”或“华业资本”)于2018年11月10日披露了《公司关于收到执行裁定书的公告》(公告编号:临2018-116),公司于近日收到北京市第三中级人民法院(以下简称“法院”)发来的(2018)京03执985、988、990、991号《限制消费令》及(2018)京03执985、988、990、991号之一《执行裁定书》。

  北京华业资本控股股份有限公司(以下简称:公司)于2018年9月28日披露《关于公司债务追偿小组工作进展的公告》(编号:临2018-077),公司聘请的律师对医院进行现场走访并出具了走访报告,认为公司关联方重庆恒韵医药有限公司(以下简称:恒韵医药)涉嫌伪造印章,虚构与医院的应收账款债权交易,可能导致公司遭受重大资产损失,公司为此已成立专项应对小组,积极寻求解决问题渡过危机的方案,现就目前工作进展情况披露如下:一、公司成立应急工作小组应对危机,与债务追偿小组合并,明确工作机制、工作分工及相关责任人员。由董事兼总经理燕飞担任组长,财务总监郭洋、常务副总经理毕玉华担任副组长。二、2018年9月28日,公司向北京市公安局朝阳分局经侦大队报案,后于2018年9月30日公司收到《受案回执》(京公朝经受案字[2018]00283号),北京市公安局朝阳分局经侦大队已正式受理了恒韵医药涉嫌合同诈骗一案。公司实际控制人周文焕先生也已正式委托律师向公安机关报案。

  2018年9月28日,公司向北京市公安局朝阳分局经侦大队报案,后于2018年9月30日公司收到《受案回执》(京公朝经受案字[2018]00283号),北京市公安局朝阳分局经侦大队已正式受理了恒韵医药涉嫌合同诈骗一案。公司实际控制人周文焕先生也已正式委托律师向公安机关报案。

  北京华业资本控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年9月27日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于北京华业资本控股股份有限公司债权投资业务事项的监管工作函》,该函件内容全文如下: 你公司于2018年9月28日发布《关于公司债务追偿小组工作进展的公告》称,走访发现,债务人否认与恒韵医药相关债务往来,公司所持《债权转让协议》等文件上公章系伪造,债务并不真实。该事项对公司影响重大,为保护投资者利益,现根据本所《股票上市规则》第17.1条的有关规定,对你公司及相关方提出以下工作要求。

  北京华业资本控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年9月26日收到上海证券交易所《关于对北京华业资本控股股份有限公司子公司投资应收账款未按期回款及履行差额补足义务有关事项的问询函》。

  请你公司于2018年9月27日披露本问询函,并于2018年9月29日之前,就上述事项予以披露。

  北京华业资本控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年9月10日收到上海证券交易所《关于北京华业资本控股股份有限公司2018年半年度报告的事后审核问询函》。

  请你公司于2018年9月11日披露本问询函,并于2018年9月18日之前,就上述事项予以披露。

  北京华业资本控股股份有限公司(以下简称公司)于2017年6月7日收到上海证券交易所对公司出具的《关于对北京华业资本控股股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2017】0708号)。

  《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》

  北京华业资本控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年6月7日收到上海证券交易所《关于对北京华业资本控股股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》。

  请你公司及时披露本问询函,并于2017年6月12日之前,就上述事项予以披露,同时对定期报告作相应修订。

  2015年1月16日,公司收到上海证券交易所发来的《关于对北京华业地产股份有限公司重大资产重组预案的审核意见函》,《审核意见函》针对公司本次重大资产重组预案的有关事项,就以下几个方面提出审核意见: 一、关于标的资产完整性 二、关于标的资产的财务数据及资产状况 三、关于标的资产的后续整合 四、关于拟成立的重医三院的相关情况 五、关于交易对方及其实际控制人的承诺事项

  根据上海证券交易所《关于对北京华业地产股份有限公司重大资产重组预案的审核意见函》(上证公函【2015】0057号)(以下简称:《审核意见函》)相关要求,本公司及相关中介机构对有关问题进行了认真分析,现对《审核意见函》中提及的问题回复并予以公告。

  2015年1月16日,公司收到上海证券交易所发来的《关于对北京华业地产股份有限公司重大资产重组预案的审核意见函》,《审核意见函》针对公司本次重大资产重组预案的有关事项,就以下几个方面提出审核意见: 一、关于标的资产完整性 二、关于标的资产的财务数据及资产状况 三、关于标的资产的后续整合 四、关于拟成立的重医三院的相关情况 五、关于交易对方及其实际控制人的承诺事项

  上海证券交易所要求公司于2015年1月21日之前,针对上述问题书面回复,并对本次重大资产重组预案作相应修改。目前,公司正组织相关人员对《审核意见函》中提出的问题进行回复。

  1、按照公司章程的要求,董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1 /2。 2、公司各专门委员会刚刚成立,已制定了各专业委员会工作条例,但尚未有效展开工作。 3、公司投资者关系管理工作存在不足。 4、公司的相关会议记录不完善。

  为了更好的贯彻落实中国证券监督管理委员会【2008】27号公告精神,按照北京辖区上市公司监管专题工作会议的要求,进一步深化公司治理,提高上市公司质量。公司将通过加强董事会专门委员会的工作力度,进一步发挥内审、内控作用,全面落实内控制度,并在可能情况下提前实施新颁布的《企业内部控制规范——基本规范》。同时通过持续开展公司治理活动,提高公司规范运作水平、进一步提高上市公司运作的质量和透明度,更好地维护公司利益和广大股东的合法权益,从而更好的回报广大投资者。

  《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等

  一、公司董事会有5名董事,其中2位独立董事,另外3名董事均在上市公司任职,超过董事总数的1/2。 二、公司各专门委员会刚刚成立,已制定了各专业委员会工作条例,但尚未有效展开工作。 三、公司投资者关系管理工作存在不足。 四、公司的相关会议记录不完善。

  通过本次公司治理专项活动,公司对自身治理情况有了更为客观明晰认识,日常规范运作程度明显提高。公司在治理工作中努力将其他公司好的治理做法和经验与公司实际情况相结合,以进一步提高公司的治理效果。在与其他公司比较的过程中公司管理层深刻意识到,公司治理是一项严谨的系统工程,法人治理是资本市场健康发展的重要基石。

  中国证券监督管理委员会内蒙古监管局于2004年8月4日至8月9日对我公司进行了检查,并下发了“内证监发[2004]32号”《关于对内蒙古仕奇实业股份有限公司巡回检查有关问题的限期整改通知》。